期货经理作为居间人合法吗？了解其在交易中的合规性与责任

期货经理作为居间人合法吗?了解其在交易中的合规性与责任期货经理作为居间人应当注意的事项,从中吸取教训。

一、客户应当对其自己的承诺真实有效。(1)应当有充分的充分的诚信,并无违法行为。(2)应当保存居间人作为居间人的内部人员的信息,如出现不明情况的情况,应当立即向当地证监局报案。(3)期货居间人应当吸取教训,积极了解其工作人员的真实身份及功能,切不可存在误导性宣传、混淆视听、混淆视听等行为。

二、居间人是否存在与客户私自签订合同。(1)若居间人是否存在与客户私自签订合同,且金额过大,代理商或居间人不配合,或者仅是让客户以合理价格成交,存在“隐瞒”事实的行为,对于此情形,相关机构或居间人应当做出不正当的谴责或者注销。(2)若居间人是从事炒期货的,虽然,居间人不承担责任,但有关机构和个人的处罚事宜,则按照法律,不会追究责任。

三、客户应当遵守下列行为:

(1)擅自与客户私自订立合同,指某代理商与居间人串通,签订合同,私自订立期货经纪合同,损害客户利益,或者不配合期货交易场所管理经营等行为。

(2)居间人、期货经纪公司与客户以某一价格买卖期货的行为,构成犯罪,追究其刑事责任。

(3)居间人不履行或者不履行期货交易场所管理制度,或者仅为客户提供交易平台,并进行管理,构成犯罪,应诉并追究其刑事责任。

4、居间人管理人员不得有期货从业人员与代理商、期货交易场所有利益输送行为,违反规定向有关主管部门和处机关追责令改正。

5、居间人和期货交易场所有过错,造成期货交易场所和居间人严重损害,建议有关主管部门责令改正,并给予警告。

6、居间人、期货交易场所对期货交易场所负有责任,应承担连带责任。

7、居间人从事违反规定的期货交易场所工作,情节严重,应予被追究刑事责任。

三、期货经纪公司的主要职责

1、及时、充分了解居间人管理制度。

(1)及时了解期货经纪公司业务规则、居间人管理制度、行为规范等情况。

(2)查阅客户交易记录和客户资金,了解居间人交易行为的性质、特征、风险程度、发生冲突的可能性。

(3)查阅客户资料记录和客户交易记录,为客户进行交易提供法律保护。

(4)了解客户交易情况,包括但不限于交易手续费、客户权益保护、聊天记录、交易流水等。