探秘证券基金管理人的投资策略与成功秘诀

探秘证券基金管理人的投资策略与成功秘诀

《证券基金法》第1章 二 四 五 篇

《证券基金业报告格式指引(征求意见稿)》第1章 第三章

《证券基金法》第1条 第四章

《证券基金管理人登记管理法律意见书指引(征求意见稿)》第八章

本指引根据《证券基金业基金法》、《证券基金法律意见书指引(征求意见稿)》对证券基金产品设计、发行、运作、管理和投资者服务等方面职责进行了规定。

(1) 设立基金产品的发行和基金销售。

(2) 独立管理公募基金的投资决策。

(3) 依法设立基金产品。

(4) 依法设立证券基金基金的销售业务。

投资决策和投资决策由基金管理人依据法律法规和行业法规,对投资者进行利益冲突承担。

投资决策和投资者服务由基金管理人负责,由基金管理人管理。基金管理人可以与基金托管人订立合伙协议,运用基金管理人的基金财产,使投资者和基金托管人不可能发生利益冲突。

基金管理人的职责包括:

(一) 发挥基金财产安全保管人的职责,在投资者对基金财产有重大损失的情况下,妥善保管基金财产;

(二) 监督管理基金财产的纠纷;

(三) 监督管理基金财产的投资者和基金托管人的工作,防止财产安全受到损害。

基金托管人必须在基金托管人处建立、完善基金托管制度,以有效防范道德风险。

托管人应当定期进行检查,记录和整理基金财产的数据,弄清有关信息,以便全面客观、准确地加以揭示。

托管人的职责包括:

(一) 对基金财产进行管理和监督;

(二) 建立健全基金托管的档案管理制度;

(三) 监督基金资产的安全、运作;

(四) 监督基金管理公司内部管理的基金财产;

(五) 监督托管人的行为。

基金托管人应当对其所管理的其他基金财产进行检查,对有关事项作出的处理,以便及时发现和查阅有关资料,并将所有损失予以弥补。