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创新,不仅是交易所在创新层面对市场运行规则、规则、市场参与者等多方面不断提到的初心,更重要的是市场改革的方向,是交易所创新与发展的方向,是管理层、交易所发展与市场参与者共同关心的方向。
(一)交易所要积极发展多层次资本市场,以市场化方式促进资本市场发展。
交易所要发挥资本市场枢纽作用,推进多层次资本市场建设,推进证券和期货市场改革创新,鼓励头部机构做大做强,加快与保险、信托等集团合作,加强金融科技、资本市场管理,提高资本市场服务实体经济的能力。
(二)加快交易所创新发展,加快构建全国统一的交易所,要坚持长期以来加强基础设施建设和资本市场建设的战略,加强全国金融机构和实体企业的协同和联系,确保市场运行质量与功能有效发挥。
(三)服务金融机构创新发展,助力支持创新驱动。
要研究完善期货市场监管体制机制,推动形成监管合力。要研究探索建立期货交易所监管体制,建立专门的期货交易所专门监管机构监管业务,加强跨境监管合作。
(四)支持开展金融机构创新发展试点,在交易所建立投资者保护机制,支持上海期货交易所开展投资者保护。
(五)支持优质期货公司上市,加快实现风险管理公司从通道业务向资产托管业务转型。
(六)支持外资独资期货公司在港设立分支机构,参与境外投资者管理,进一步增强外资在境内外期货市场的投资能力。
(七)支持上海期货交易所、大连商品交易所等创新型期货交易所设立场外交易场所,增强境内外投资者对期货交易的黏性。
(八)鼓励境内企业直接参与,加快期货市场国际化进程。
(九)支持期货公司与境外投资者设立境内外分支机构,增强境内外投资者的联系,为境内外交易所建设输送人才。
五、推进期货经营机构创新发展,提高服务能力。
(十)推动期货经营机构和期货服务机构创新发展,服务实体经济能力和水平均得到提升。
要促进期货经营机构创新发展,一方面要支持期货公司作为创新业务的组织形式和核心机构,进一步增强创新能力,发挥公司和期货服务机构的服务能力。另一方面,还应进一步深化期货经营机构改革,推动期货经营机构在合规和风险可控的前提下创新发展。
