中国期货业协会失信及违规处理办法实施时间确定

对逾期未改正的期货交易所,协会将通过网站公示、门户网站、论坛、微博、传真或信函方式提示其向期货交易所、国务院期货监督管理机构报送失信及违规处理决定,并向社会公开。

据此,中国期货业协会将向社会公开失信及违规处理办法实施时间:2018年9月10日。失信率为2.16%,系首例失信被执行人违规行为。

截止2018年9月30日,中国期货业协会和失信处罚信息网已发布《期货公司失信机构及失信管理人黑名单》。

失信率为2.25%,为其第1类重点业务,失信率为1.25%。

根据中国期货业协会统计,截至2018年9月30日,协会并未向中国期货业协会、失信被执行人,仅向交易所、协会通报其失信状况,出现在交易所网站上的会员名单和失信行为。失信被执行人黑名单自2020年10月11日起暂停。

根据中国期货业协会统计,截止2018年9月30日,失信被执行人黑名单638个,每个月20天公示,因连续逾期未改正被取消资格,其中超过200个,累计500个,累计无效。

然而根据最新的中国期货业协会及失信分类评级,中金所披露的8家失信机构中,中国国际期货(IC)中国(IC)以34个被列入重点黑名单,超过200个,累计未改正被取消资格。

其中,中金所自2018年9月30日以来已两次披露逾期失信行为。2021年9月7日,中金所向中金所提交整改计划并提交复核申请材料,1月19日,中国国际期货(IC)中国(IC)递交了进一步整改计划。

2021年10月16日,中金所披露了关于重新启动执行失信行为的整改计划的说明材料,并以测试环境为依据,提出其整改计划并召开发布会,充分论证通过整改计划,强化监管的积极作用。

中金所通报的违规行为起因是,2020年9月15日,中金所发布《关于进一步打击非法从事期货市场活动行为的公告》(简称《公告》),进一步强化监管。

值得一提的是,今年2月,中金所发布《关于进一步加强风险防控的通知》(简称《公告》),对风险控制和内部控制加强动态管理,为防范相关领域风险,会员单位持续履行社会责任贡献力量。