中国中期董秘：公司董秘出任关键角色，稳固企业发展
中国中期董秘:公司董秘出任关键角色,稳固企业发展格局
北交所:证监会决定对北交所会员、证券公司的直接销售非相关业务进行管理
1月11日讯,证监会决定对北交所会员、证券公司的直接销售非相关业务进行管理。
机构监管:要严格落实主体责任,加强市场风险监测监控
2月11日讯,证监会决定对北交所会员、证券公司的直接销售非相关业务进行管理,严查、减少北交所会员和证券公司的销售非相关业务。
在北交所开设机构端开展的竞争将更为激烈。证券公司应当积极发挥专业优势,加强信息披露和监管,提升服务水平,增强服务质量。
一是严厉打击未取得资质但尚未取得证券公司注册资质的异常交易行为,降低股票违法违规行为的成本。
二是严格执行中金所机构审核和主办券商审核职责,加强北交所各市场机构监管,加强对机构开发者和注册申请人的核查力度。
三是加大对风险管理业务的监管力度,加强对证券公司开展的督导检查力度,保障机构持续合规开展,强化机构间的资源互补和合作,发挥机构优势。
共有 0 条评论