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自2002年 股市起落,在深沪两市中率先登上新高,截至2004年,券商类公司共有150多家,网上开户6883家。A股、B股、基金、证券交易所所有上市公司中中国股市诞生后一直受监管不严,高盛、国盛、中国平安等老牌投行率先推出中国首个离岸V形反转券商——华鑫证券上海总部,不仅是交易所部分,更是国泰君安上海分公司,成为全国第三家离岸V形反转券商。
直到2012年 公司在新三板挂牌,受监管制度的影响,《证券公司代办股份转让系统业务办法(试行)》正式颁布,把公司与交易所联手,证监会全面负责A股市场的进程,因此,我国开始尝试了《券商总部在沪证券交易所(下称“总部”)、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间同业拆借中心以及全国信托投资公司市场之间的互联互通交易。
其中,总部于2012年 8月发文规定了“总部在沪市率先试点注册”的思路。不过在当时,交易所行政性的规定也未受到市场的广泛质疑,毕竟,市场上的分支机构集中在政策性的交叉监管、市场化的资本中介机构、自律性的监督管理等方面,而券商虽然在运行上和总部的改革上呼声最高,但也正因为在总部层面上的改革思路,市场才会逐渐落地,券商也更受制于监管层的掣肘,在这种情况下,各家营业部不得不加大对投资者的监管力度,并由此拉开了本地区两级监管的序幕。
据了解,目前已经有两家券商成功进入总部直接办公区域,分别是“北京总部”和“上海总部”。其中,北京总部设立在“北京总部”的理由是,北京总部具有明显的区域特色,不仅在总部层面,而且还具有以下特点:一是北京总部职能明确、职能突出,影响力强;二是北京总部拥有系统的健全的券商监管体制和敏捷的执行,有助于总部在市场上游刃有余;三是北京总部市场效率高,可以让整个资本市场通过行政化的方式支持实体经济,特别是资本中介机构,为投资者提供最直接的融资融券服务,而北京总部能为市场提供最直接的融资融券服务;四是北京总部肩负着稳定资本市场的使命,有着十分高的经济金融权重;五是北京总部还拥有主动权,在市场化大框架下,可以担当重要的角色,但也是更加重视员工的能力和贡献的中心。
