期货行业外部规定：如何确保合规经营和监管合规

期货行业外部规定:如何确保合规经营和监管合规,需要期货公司在制度流程和流程上进行相应的调整。期货公司内部规定:客户开户和期货经纪业务相关人员、期货从业人员、期货投资咨询人员应当符合下列标准:

1、客户保证金和风险准备金的多少

2、客户交易经历(合格分数线)

3、期货公司在开户之前,历时5个月内为客户保证金,然后由期货公司统一调整为期货公司的内部风控指标。

1、客户保证金标准的设定:

目前市面上很多,不同期货公司的标准都有不同的标准。其中A级是保证金比例的最低标准。

B级是最低标准。

如果某期货公司按保证金比例收取保证金,那么相应的标准会调低,这个标准就是合约价值的绝对保证金,也就是杠杆。

2、期货公司保证金的标准设定

比如,期货公司保证金标准一般分为两种:固定比例和固定比例。

固定比例是指一个期货公司向交易所缴纳的保证金比例。

固定比例是指在一个期货公司集中、控制、具备一定数量客户的资金和拥有充足的保证金,用于维持交易的业务,以保证客户保证金的正常执行。

参考资料来源:搜狗百科-保证金交易的说法就是杠杆比例。

保证金交易:按期货公司的要求实行全权委托制,实行最高杠杆倍数制,实行数量固定。也就是说交易所为期货交易收取一定的保证金,如1倍、2倍、3倍、4倍、5倍等,委托制也可以。

杠杆比率:根据保证金比率的不同,分为杠杆率和基金的杠杆比例。

举例说明:某投资者购买了1万元的期货合约,交易所规定最低保证金比例是5%,那么5%就是5%,反之5%就是5%。也就是说,期货交易者至少要准备5万元才能进行交易。

例如,投资者小明想进行买入1万元的期货合约,按照5%的保证金比例,投资者小明的每手10吨计算,杠杆是5%,那么购买的时候,小明只能支付5000元的保证金,即10万元可以买入1手期货合约。

假设投资者小明还可以交易1手期货合约,那么小明的可用资金就是5000元,1万元可以买入1手期货合约。

比如,小明的可用资金为5000元,你只需要花5000元就可以买入10吨。

那么这10吨就可以购买了一手期货合约,如果小明能够用5000元,持有10吨,那么小明也可以交易10吨。