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同时,上海证监局发布监管工作函,督促上海证监局加强对信息披露违法违规行为的监督。由证监会等部门联合制定的2021年新证券法及相关规定的发布工作预案征求意见稿中,对资本市场违法违规行为的核查、取证和处罚等工作做出统一部署,建立健全投资者保护制度。
监管层表示,依法从严打击证券违法活动,建立健全投资者保护工作机制,促进证券市场长远健康发展,保障投资者合法权益,遏制市场炒作,维护资本市场和经济稳定。监管部门将切实保护投资者合法权益,切实维护投资者合法权益,保持市场稳定。
另有消息指出,今年以来,多家上市公司先后发生债务纠纷,涉及不同行业的债权债务关系。有投资者质疑称,存在业务违约、员工薪酬造假等违法行为。
证监会官网指出,这些案例暴露出部分上市公司违规行为具有行业文化底蕴,存在一定程度的监管滥用了监管手段。但是,近年来,监管部门逐步对违规违法行为予以控制,未发生证券违法犯罪行为。
严监管已成共识,更加规范市场秩序
证监会表示,严厉打击证券违法违规行为,是证监会严打证券违法犯罪行为的重要一环。针对投资者损害投资者利益的相关问题,证监会高度重视,通过深入剖析相关问题,为进一步加强监管执法、改善市场生态提供有力抓手。
以“静默期”为代表的证券期货违法违规案件多发于证监会稽查执法、稽查等部门,涉及面广、力度大、速度快,涉案的主要类型有四类案件,分别为:
一是未在法定期限内披露定期报告、年度报告,被查公司信息披露违规情形;
二是未在法定期限内披露年度报告,被查公司信息披露违规情形;
三是未在法定期限内披露年度报告,被查公司信息披露违规情形。
2019年10月12日,上海证券交易所发布《关于加强证券期货市场违法犯罪执法工作的意见》,提出加强证券期货市场违法犯罪执法工作,加强“零容忍”的要求。2020年6月7日,证监会发布《关于加快推进证券期货市场执法工作的意见》,规定了加强证券期货市场违法犯罪执法工作的具体措施。
2020年10月20日,上海证券交易所发布《关于进一步加强证券期货市场违法犯罪执法工作的意见》,对证券期货违法行为采取零容忍的态度。
