拥抱新时代：传统证券经纪人如何进化

拥抱新时代:传统证券经纪人如何进化,如何进化,新时代究竟该怎么做?

东吴证券认为,监管机构应构建更宽广、更强大的风控体系,服务投资者,让合规经营做出更多贡献。进一步提升投资者保护意识、维护投资者利益是最根本的,在此基础上,应优化自身风控体系,不断提升风险防范能力。建议需要加强对证券公司监管的理解和重视,加大对普通证券投资者的投资信托的监管力度。

方星海:专注财富管理和财富管理

2021年上半年,证监会先后发布《关于加强境内证券期货市场投资者教育的通知》,《通知》明确指出,对于参与证券期货市场交易的机构应当穿透监管体系建立适当性管理制度,不得为未参与证券期货市场交易的个人或法人客户提供服务。同时,要求参与者做好相关事项的决策,避免为相关人员造成不必要的损害。

而且,要求参与者树立关于客户交易的法律意识和底线。如有,客户交易由于自身认知不够,信息渠道不足,出现问题,应该采取诉讼保全等方式解决问题,并向客户客户传递及时有效的保护。此外,客户在交易中应遵守相关法律法规,充分考虑客户交易过程中的风险和市场变化。

一是避免私下联系。广大证券期货市场投资者不仅要符合《通知》的相关要求,还要遵守业务规则,不因个人或法人的原因提前就该客户的指令买卖,也不因投资者从事证券期货市场交易。对于市场信息充足的客户,在报送开户申请时,应严格遵守客户适当性管理规定。

二是建议投资者树立积极的市场形象。在证券期货市场投资者的理解和保护下,相关部门和其他中介机构将更多注意力集中在投资者对市场的认识和认识上,让他们明白该客户的交易习惯、风格和交易习惯。

三是要求投资者做好投资管理工作。对于整个市场的交易主体,在安排证券期货投资者开户申请时,应当对其有过多类型的投资者类别,比如金融机构、证券公司、保险公司、信托公司等,也就是说这些机构的经营者只是了解了现有的风险管理和客户服务工作是远远不够的。

四是要求投资者制定交易策略。因此,建议证券期货市场投资者要注意贯彻相关纪律,保持交易系统畅通,避免走单纯的简单化交易模式。同时,应明确投资者的交易动机和交易策略,做好价值投资的结合。