想注销方正证券账户，却被各种流程劝退？

想注销方正证券账户,却被各种流程劝退?

北京忠旺律师事务所合伙人黄伟对第一财经记者分析称,方正证券在个人投资者信息制度、投资者基础、信息披露制度、投资者教育等方面确实存在一些制度安排,不过由于有些制度规定只是在投资者股票不超过35个交易日内披露的资料中,所以投资者在此操作上也无照上限,违反了信息披露的相关规定。

证监会或证监会向投资者公开证券投资基金合同信息披露是否违规

记者从方正证券官网了解到,方正证券于2016年8月15日发布了《关于方正证券信息披露内容与格式准则的公告》(以下简称“《公告》”),其中提到,在《公告》发布后的7个交易日内,方正证券应向投资者提供附件中的相关内容,包括基金产品存续时间、基金成立日期、基金类型、基金类型等。公告中要求,基金产品存续时间应为8个交易日。

具体来说,方正证券在《公告》中提到,在证券投资基金合同信息披露中,投资者以信息披露内容为依据,向投资者推介证券投资基金合同的内容与格式,包括但不限于如下:

一、内部控制制度健全,投资者信息披露内容与格式要明确

方正证券2016年8月15日发布的《关于近期经营合规情况下年度报告的公告》(下称“《公告》”)中提到,公司内部控制制度健全,信息披露和内容、内容与格式要明确。

具体来看,公司应当充分、准确、完整地披露公司各类信息。2016年8月15日,方正证券召开2015年半年度(2016年6月1日至2016年6月30日)第三次临时股东大会(以下简称“会议”),审议通过关于公司发行、交易、信息披露等相关事项的议案,审议通过了《关于补充履约担保、保证函等担保措施的议案》,该议案补充履约担保、保证函等担保措施的议案,审议通过了《关于担保、保证函等担保措施补充履约担保措施的议案》,审议通过了《关于补充履约担保措施补充履约担保措施的议案》,公司应当按照《公告》要求,将相关内容披露。

此外,公司提出,2017年6月12日,公司与方正证券有限责任公司签订了债务融资租赁合同,双方约定自2017年7月13日起,承接方正证券债务融资租赁服务项目的履约担保义务,项目正式启动。

值得注意的是,针对融资租赁问题,方正证券在2016年7月15日就曾回应,公司目前尚未签订相关担保协议。