2021年304基础价发布：新一年价格调整方案揭晓

2021年304基础价发布:新一年价格调整方案揭晓

1月28日,国家发改委发布《关于调整配售比例具体事项的通知》(下称《通知》),《通知》称,为提高上市公司质量,更好地促进全流通和便利经营,制定完善有关制度,以配售比例作为公司股票发行价格的决定性因素。

2020年2月28日,国家发改委发布《关于调整配售比例具体事项的通知》,调整配售比例依据《指导意见》等相关规定,调整后的股票发行价格将于2月28日(即2月28日)正式实施。

2021年2月28日,《通知》指出,将由各参与主体为配售对象在2021年12月31日(含1月28日)前,在本次配售中缴纳相应的认购资金,每股配售价格应为25.33元/股。

2021年2月28日,中国证监会发布《关于调整上市公司配售比例具体事项的通知》,《通知》要求,鼓励上市公司根据具体情况制定相应的配售比例,并加强严格把关,尽可能减少配售对象来自市场的“虚假信息”。

2021年3月,《通知》指出,将发行股份的比例提高至20%,提高了“单个配售比例不得低于股票总股本的10%”的规定,对股东在配售中持股比例不得低于股票总股本的30%。

与此同时,根据科创板规定,上市公司向特定对象发行股票不超过本次配售比例的,上市公司应当将其向特定对象发行股票所得资金投资配售股份的比例适当降低,以保证上市公司资金的安全。

根据科创板规定,上市公司及其控股股东、实际控制人承诺在配售后的12个月内,不得将其所持有的公司股份向投资者定向配售。

股权分置改革收紧,缺投资者

上市公司再融资管路不断加码,这对IPO的上市公司形成了较大压力。

去年7月12日,证监会修订后施行的《上市公司证券发行管理办法》明确,上市公司公开发行证券的,申请公开发行证券的,除应当符合证券发行条件外,还应当符合下列条件:

1、最近3个会计年度审计结果表明净利润为负值且营收低于1000万元;

2、最近3个会计年度审计结果表明净资产为负值且营业收入低于1000万元;

3、最近3个会计年度审计结果表明净资产为负值且营业收入低于1000万元;

4、

5、最近3个会计年度审计结果显示其净资产为负值且营业收入低于1000万元;

6、

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8、中国证监会鼓励和鼓励上市公司通过配售方式扩大股权分置改革试点范围。